7. cikk
Letétkezelői tevékenység az értékpapír-igazolások és / vagy számvitel és az értékpapír-jogok átruházására szolgáló szolgáltatások nyújtása.
A letéteményes tevékenységet végző értékpapírpiac szakmai résztvevője letéteményesként működik. Értéktár amely elvégzi számítások eredményei alapján a tranzakciók a kereskedelmi azok egyetértésben a szervezők a kereskedelem és (vagy) a klíring foglalkozó szervezetek elszámolási ilyen ügyletek, más néven a település letéti.
Az a személy, aki az értékpapír letétbe helyezésére és / vagy az értékpapírra vonatkozó jogokat nyilvántartja, letéteményesként nevezik ki.
A letétkezelő és a letéteményes közötti, a letéteményes tevékenység során fennálló kapcsolataikat szabályozó megállapodást letéteményes szerződésnek (letéti számla megállapodás) nevezik. A letéti szerződést írásban kell megkötni. A letétkezelő köteles a letétkezelői szerződés szerves részét képező letéteményes tevékenységének feltételeit jóváhagyni.
Letéteményes megállapodás nem jár az átutalást a letéteményes az értékpapír tulajdonjogát a betétes. Hacsak másként nem rendelkezik szövetségi törvény vagy szerződés, a letéteményes nincs joga, hogy a tranzakciók értékpapír a betétes eltérő nevében a betétes. Eltérő rendelkezés hiányában a betéti szerződés, a letéteményes a jogot, hogy megtagadja az értékpapírok az értékpapír számla, amelyre regisztrál a jogokat megtestesítő és az értékpapírok ilyen számlát abban az esetben a álszenvedő adósságok kifizetésére letéti szolgáltatásokat. A letéteményes a jogot, hogy megszabja a következtetést a letétkezelő egyetértésben a betétes megtagadta az utolsó legalább az egyik kapcsolódó jogok értékpapírok. A letétkezelő felelős a letétbe helyezett értékpapír-igazolások biztonságáért.
A betétesek értékpapírjait nem lehet a letétkezelő kötelezettségeire kivetni.
A letéteményes jogosult alapján megállapodásokat köt más értéktárak tartsa őket feladataik teljesítéséhez tárolására értékpapír tanúsítványok és / vagy a számlatulajdonos értékpapír betétesek (azaz, hogy legyen egy betétes másik letétkezelő, vagy hogy a betétes másik letétkezelő), kivéve, ha kifejezetten tilos letéti megállapodás.
Ha a betétes a letéteményes másik letétkezelő, a letéteményes megegyezésük tartalmaznia kell a megszerzésére irányuló eljárás az előírt esetekben orosz törvények információt a tulajdonosok értékpapírok, nyilvántartást kell vezetni az Értéktár résztvevője, valamint a letétkezelők betétesek.
A letéti szerződésnek a következő alapvető feltételeket kell tartalmaznia:
a) a szerződés tárgyának egyértelmű meghatározása: értékpapír-igazolások tárolására és / vagy az értékpapírokra vonatkozó jogok elszámolására szolgáló szolgáltatások nyújtása;
b) a letéteményesnek a letéteményesnek a letétkezelőnél letétbe helyezett értékpapír elidegenítésével kapcsolatos információk átadására vonatkozó eljárás;
c) a szerződés időtartamát;
d) a letéteményes által a megállapodásban meghatározott szolgáltatásokért fizetendő összeg és eljárás;
e) a letéteményesnek a betéteshez történő jelentésének formája és gyakorisága;
e) a letétkezelő kötelezettségei.
A letétkezelő kötelezettségei:
a résztvevı kötelezettségeinek terheinek tényleges nyilvántartása;
a letéteményes raktárának egyéb számlájától elkülönítve, a számlán szereplő egyes ügyletek dátumának és indokainak feltüntetésével;
a letéteményesnek a letéteményes által a kibocsátótól vagy az értékpapír-birtokosok nyilvántartásának tulajdonosairól átvett összes információt átruházza.
A letétkezelőnek joga van az értékpapír-tulajdonosok vagy egy másik letétkezelő névjegyzékbe történő bejegyzéséhez a letétkezelői megállapodással összhangban.
A letétkezelő felelős az értékpapírokhoz fűződő jogok nyilvántartására vonatkozó kötelezettségeinek, ideértve a nyilvántartások teljességét és helyességét a raktárak nyilvántartása tekintetében.
Értéktár amely elvégzi elszámolása a jogot, hogy a tulajdonviszonyt megtestesítő értékpapírok kötelező központosított letéti, köteles biztosítani a betétes a kapcsolódó szolgáltatások a jövedelemmel az ilyen értékpapírok formájában pénz vagy egyéb tulajdonítható az ilyen értékpapírokhoz készpénzfizetést. A letéteményes amely hordozza a kötelező központosított letéti megtestesítő értékpapírok a kibocsátó érdekében ad neki egy listát az értékpapír tulajdonosok évente egyszer a díj költségét nem haladja meg az üzembe össze, és más esetekben a díj, amelynek összege határozza meg a szerződést a letéteményes. A letétkezelő végző regisztrációs jogokat más értékpapírok, a betétesek szolgáltatásnyújtás kapcsolódó jövedelemmel ilyen értékpapírokba vagy más tulajdonítható az ilyen értékpapírok kifizetéseket. A letétkezelő végzi valamennyi, az Orosz Föderáció által a jogi szabályozás és a letétkezelő szerződést a betétes intézkedések biztosítását célzó átvételét minden kifizetést a betétes, amit tartozott ezen értékpapírok.
Abban az esetben, nyújtása betétes kapcsolódó szolgáltatások bevétel elérése az értékpapírok és egyéb kiemelkedő értékpapír kifizetések a tulajdonosok (a kapott pénz megváltás értékpapír, pénz érkezett a kibocsátó az értékpapír személyek kapcsán a megszerzése az említett személy, vagy pénzek kapcsolatban kapott azok beszerzése egy harmadik fél), a pénzt a betétesek alapok kell egy külön bankszámlát (ok) nyitott (nyitott), hogy a letéteményes a hitelintézet (speciális epozitarny fiók (ok)). A Letétkezelő köteles nyilvántartást vezetni az egyes résztvevők pénzeszközeiről a különleges letéteményes számlákon és jelentést tenni. A különleges letéteményes számlák (számlák) birtokában lévő betéteket nem lehet behajtani a letétkezelő kötelezettségeiből. A letéteményes nem jogosult beiratkozni saját forrásokat a különleges letéti számla (k), kivéve azokat a kifizetéseket a betétesek, és kihasználják a pénzeszközök a különleges letéti számla (k).
A jelen cikk különálló bankszámla (számlák) lebonyolításának követelményei nem vonatkoznak a hitelintézetekre.
Értéktár regisztráció jogokat értékpapír szánt minősített befektetők jogosultak beiratkozik a megadott értékpapír értékpapír számláján a tulajdonos, kivéve, ha az utóbbi egy képesített befektető vagy nem minősített befektető, de megszerezte az ilyen értékpapírok eredményeként jogutódlás, átalakítás az átszervezés, a felszámolt jogi személy vagyonának elosztása és egyéb esetekben. amelyet az orosz Bank hozott létre.